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博客国际点赞】九鼎放弃九州证券但却给证券行业带来了经纪人APP
2018-12-03 08:19 来源:未知作者:admin 浏览次数:

  对付巨额融资量,上述九州证券人士则注释称,“券商良多营业都要看本钱充沛率,融资规模也动辄百亿。咱们融资也是为了扩充本钱金,一部门用来做投资,另一部门扩充营业。”!

  “以往九鼎通过基金份额情势认购股份的‘LP转股’,在目前的羁系情况下已很难实现。而旗下在管上市项目也因减持新规,导致退出收到必然障碍。加之近年来多笔巨额融资流产。九鼎目前的情况不克不及称作乐观。”上述券商阐发师暗示。

  不难看出,上述表述与九州证券“众筹式”融资不约而合。今后九州证券融资门路顺畅,昔时3月,又有两家上市公司美克家居和西山煤电先后通知布告称,拟出资3亿元参与九州证券增资打算。

  但2016年九鼎系上市公司九鼎投资120亿定增缩水至15亿,后又彻底终止;九信资产300亿融资随后也宣布流产。严羁系限制下,九州证券的融资打算也在延后。

  1月26日,据青海证监局通知布告走漏的消息,此前,因九州证券百亿融资入场的近30名外部股东和新增的28.25亿注书籍钱全数消逝。从2016岁首年月就起头谋划实施的九州证券300亿-500亿融资宣布停顿。

  7.【权限较低】对付专业的证券经纪人来说,有必然的专业学问与客户资本,但《证券经纪人暂行办理划定》明白证券经纪人仅可以或许处置证券营销方面的事情;但据咱们领会到,在香港与美国,证券经纪人只需考取了对应的资历,就会得到对应的权限,提议对国内的有必然学历与通过从业测验的证券经纪人铺开投资征询资历。

  3.【组织疏松】因券商与经纪人是委托关系,所以大大都证券停业部对经纪人实行的是疏松型办理,这一办理模式严峻影响了两边竞争的效率,提议证券停业部从办理经纪人思绪改变成支撑经纪人成绩其事业的创业孵化器模式!

  据九州证券职员引见,九鼎投资是九鼎系下私募股权投资营业的次要出口。而旗下证券及安全子公司,则是其次要的投资资金来历,通过九鼎投资进入股权投资营业。出让九州证券,势必影响九鼎系的投资营业。

  1.【收集营销】2009年4月13日公布的《证券经纪人暂行办理划定(试行)》条例,较着有些划定与现实的近况分歧适,如经纪人不得通过收集进行营销客户,据领会,微信等社交软件曾经成为大大都人糊口与事情的沟通东西,提议收集营销的划定能够去除?

  1.【合规认识】目前大大都证券经纪人是处于兼职形态,员工化经纪人的占比相当少,如许在一样平常的合规办理上就具有着必然的问题;出格是投资参谋危害值得经纪人认线.【专业威力】对付大大都证券经纪人次要处置的是证券营销等事情,对付投资参谋威力及财产办理方面的专业学问有待提高;提议证券公司总部加大经纪人的培训力度?

  其时便有媒体曝出,上市公司山东高速意欲接盘九州证券。而事务仅仅已往一周,九州证券母公司九鼎集团即公布通知布告称,控股子公司九州证券近期与上市公司山东高速签订了增资和谈,商定山东高速集团认购九州证券新增股份790493827股,占本次增资后九州证券总股份的19%。

  1.【条理不齐】据中国证券业协会的统计数据目前注册的证券经纪报酬84665人,可是名下资产过亿的优良经纪人数量并未几?

  1月26日,青海证监局一纸通知布告,将九鼎集团旗下九州证券百亿融资“停顿”的现实抛到公家面前。

  具体营业方面,投资范畴上,九州证券已不餍足于九鼎集团及其办理的基金所投资的项目。据九州证券投行营业职员暗示,2016岁首年月九州证券就在打算间接或直接投资大量项目,这些项目在地区和行业上漫衍普遍,形成了以股权为纽带毗连在一路的收集,九州证券称其为“股联网”。

  公然材料显示,九州证券建立于2001年,前身为“三江源证券经纪无限公司”。公司建立当前,控股股东几经更迭。至2014年10月,九鼎集团出资3.6亿元控股该公司并改名为九州证券时,已是其建立以来第三次节制权易主。

  2016年前后,九鼎系凭仗两笔百亿融资惊讶市场。一笔是借壳新三板挂牌公司的九信资产拟融资不跨越300亿元,另一笔就是九州证券抛出的300亿-500亿天量融资,意在钻营上市。

  九鼎集团放弃了全派司的九州证券,其时一批证监会的处长与一批互联网精英加盟九州证券,简直给国内的投行事业与证券经纪人APP模式向前促进了一大步(顺利的驾驭了立异与风控的均衡点,操纵互联网的高效特点,最大限度的开释了证券经纪人的感化),在经纪宝之后,广发证券、第一创业、东方理财师、江海证券、兴业证券、长江证券插手了证券经纪人APP梯队,在此感激九州证券为经纪人模式立异破冰。九州证券的高管团队,一起走好,创业不易,金融创业更是难上加难,愿列位一切成功!!!

  6.【无平安感】经纪人与证券公司在竞争上概况权力权利平等,但一些券商的不正当的裁人让经纪人对券商处于对立的场合排场。经纪人维权的顺利率较低。

  2015年前后,私募巨头九鼎集团和中科招商在挂牌新三板后双双得到百亿融资。在激发浩繁私募机构效仿同时,也引来羁系层留意。其后中科招商在A股非常颠簸时期的逆势阳光举牌和九鼎系下企业笔笔过百亿的融资加剧了羁系层的担心。

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  就是如许一笔已几近成为现实的增资打算,却在本年1月戛然而止。新进的近30名外部股东全数“出局”,九州证券股权布局及注书籍钱也悉数回归到融资出息度,曲盘曲折执行两年的天量融资告吹不说,九鼎集团还要放弃九州证券。

  九州证券的插手,令其时九鼎集团主打的资产办理营业得以和证券经纪营业彼此弥补。九鼎集团对九州证券将来的成长也是赐与厚望,曾暗示将尽快协助九州证券申请全派司营业,连续增资实时扩没收司本钱。

  山东高速2017年12月在中国货泉网上披露的超短期融资券召募仿单显示,截至2017年3月31日,集团持有威海市贸易银行58.55%的股权,持有山东高速光控财产投资基金49%的股权,持有泰山财富安全39.41%的股权、持有山东高速本钱办理100%股权,持有山东高速投资控股100%股权。

  “这是当初设想的一揽子打算”,据靠近本次九州证券买卖的职员暗示,九鼎集团将“很快”估清所持有的九州证券股权。在2014年被纳入九鼎系,一度拟最高融资500亿的九州证券,此刻又缘何被九鼎集团拱手送人?

  此前,中国人民银行行长周小川也曾指出各种金融控股公司倏地成长,“部门实业企业热衷投资金融业,通过黑幕买卖、联系关系买卖等赚快钱。”足可见下一步,金融控股集团的羁系已提上日程,九鼎系可能也会遭到波及。

  2.【投资参谋资历】对付曾经得到本科学历,同时曾经考取了根本学问与投资征询的证券经纪人,能够申请订交的投资征询资历,具体的办理参照投顾办理法子划定施行。

  值得留意的是,本轮针对九州证券的买卖,山东高速意在彻底代替九鼎集团的控股职位地方,但率先甩出的倒是认购九州证券的新增股份。对付此,北京地域某券商证券阐发师推测,山东高速此举或是意在协助九州证券增资扩股,为上市打下根本。别的,先期新增股份的购入也或是作为“定金”进入,预防最终收购再次遇阻的同时,也能够缓解九鼎集团目前的高欠债事实。

  “通过对九州证券连续供给资金、手艺等各项支撑,并片面临接九鼎投资的资本系统,将力争在5年摆布的时间将九州证券打形成为在细分营业范畴国内领先的、有特色的证券公司。”九鼎集团有关担任人曾走漏。

  股转体系终在2016年5月颁布发表针对挂牌私募机构展开自查整改事情,意在督促私募机构回购投本钱源营业。在该事务已往一年半后,中科招商因无奈餍足整改事情划定的“办理费支出与业绩报答之和须占支出来历的80%以上”,即投资营业占比有余而惨遭摘牌。

  “次要仍是羁系层通不外”,采访历程中,一位靠近九州证券本轮买卖职员将融资遇阻的次要缘由归结于羁系风向的转变。

  据咱们协作网领会到,中国证券业协会这几年加大了对市场的调研力度以及提高办事会员单元的频次,获得了大师的分歧承认;据传本次集会仅对协会的十多家经纪会员单元的券商进行调研,集会的内容相当明白,一是佣金,二是证券经纪人;关于证券佣金来看,咱们以为佣金还会连续下滑,昨天咱们重点与列位交换一下证券经纪人的有关问题!

  6.【专题钻研】提议协会多邀请美国、香港等成熟本钱市场的专业人士,向咱们引见他们的经纪人模式的经验与教训,有助于提高咱们的营业威力与专业水准。

  从2016年3月发布的增资方案来看,彼时的九州证券还打算在召募资金完成后,刊行持久债券等体例召募部门持久债权资金。而募得本钱金及持久债权资金的50%将投资于PE类项目或PE类基金、40%资金以及通过同行短期拆借融入的资金,将用于融资融券及股票质押贷款、10%将用于做市、海外营业扩张等。

  目前九鼎集团尚未曝出分歧适整改要求,仍继续在新三板挂牌,但此番估清九州证券或是集团回归投资营业的起头。

  中国证券业协会的2017年三季度运营环境阐发文件也显示,九州证券昔时前三季度通过增资扩股添加股权本钱达105.77亿元,公司工商材料中股东名录中已有快要30名外部股东入局。

  2017年2月,在九州证券融资打算寂静近一年后,上市公司姑苏高新(600736.SH)公布通知布告称,拟以3.6元每股的价钱出资2亿元人民币参与九州证券增资扩股打算。参与认购后,公司将占完成增资扩股后九州证券总股本的0.48%。姑苏高新随落伍一步澄清,参与九州证券增资扩股打算的所有认购者认购价钱均为3.6元/股。

  据上述靠近买卖人士走漏,客岁9月九州证券融资打算就曾经遇挫,随后11月即起头寻找更容易审核通过的国有本钱入股,至本年岁首年月与本就企图入局金融业的山东高速敏捷告竣和谈。

  “拟以众筹理念,在上市前引进多家上市公司及私募基金等作为计谋投资者”。据界面旧事记者领会,九州证券的此轮融资,单个投资者出资金额准绳上不低于5000万元,不高于50亿元,且持股比例不跨越5%。出资最多的前150名投资者间接入股,其余投资者通过无限合股企业入股。

  融资失败的同时,羁系层还透显露但愿九州证券能由国有本钱控股的意向。“目前各个金融范畴对民营部门都有分歧水平的压缩,除了九州证券以外,我领会另有4家摆布的民营券商也面对这种环境。

  4.【新入行数量削减】目前从协会的统计数据来看,经纪人全体数量有所增加,次要缘由是由于较多证券公司对客户司理进行裁人,导致部门客户司理转经纪人所致;目前就应届结业生想插手到证券经纪人行列的志愿较弱,一是良多以人海战术为起点的券商的做法给大学带来了较多的负面影响;二是新入行经纪人在低佣金布景下,存活率太低!

  2.【经纪人+APP】据领会,目前越来越多的证券公司插手的“证券经纪人+APP互联网”的营销模式。如第一创业的终极经纪人、九州证券的经纪宝、东方财产证券的东方理财师、广发证券的广发经纪人另有长城证券等也将推出有关的证券经纪人公用平台。

  除九州证券外,九鼎系旗下还具有九泰基金、九信资产、中捷安全经纪、九恒金服、假贷宝等子公司,目前正在收购的富通安全,据九鼎集团内部职员走漏也已完成。2015年,九鼎集团还通过收购上市公司中江地产并改名为九鼎投资,实现曲线上市。

  4.【分级办理】对付证券经纪人能够按分级办理,分歧极此外证券经纪人危害包管金及权力是纷歧样的,证券公司制定的分级办理轨制要与经纪人两边配合约定?

  能够说九鼎系各种派司都已齐备,但此番九州证券的拜别,却让集团的金控梦难再圆。

  3.【无社会保障】因证券经纪人与证券公司是签定的委托代办署理合同,其支出为单一的经纪营业佣金支出,跟着互联网证券的影响,其客户的佣金程度大幅度降落,别的新开辟客户的难度也加大,所以面对着佣金支出少,无劳动保障与社会安全等根基福利!

  原题目:【点赞】九鼎放弃九州证券,但却给证券行业带来了经纪人APP立异模式!

  按照九鼎集团发布的2017年半年报数据显示,集团欠债合计642.22亿元,较2016岁尾又上涨了12.22%。客岁11月,九鼎系上市部门九鼎投资则公布通知布告称,公司控股股东已将所持有的96.91%股份进行质押。更早之前,九鼎为将富通安全支出金控邦畿,斥资106.88亿港元,“利用了银行贷款,导致欠债添加”。

  “目前这笔买卖还没颠末证监会核准,一旦通过,九鼎集团将很快沽清手上九州证券的股份。”上述靠近买卖人士还暗示,对付九鼎集团及旗下九鼎投资与九州证券在投资营业上的同行合作关系,羁系层也成心规范,有让九鼎集团回归投本钱源之意。

  5.【支出模式多元化】对付中国牛短熊长的证券市场,若仍是靠本来的经纪营业支出就是靠天用饭,提议添加代销理财富物、期货IB及两融息差等支出布局!

  据九州证券有关职员引见,九州一贯是“投资和证券两手抓”。很大一部门本钱金间接用于投资上市前投资、定增、并购等PE类项目,也通过投资PE办理公司所办理的基金直接投资PE类项目。证券营业方面,九州证券则通过投资诸如投行、资产办理、经纪等非本钱金证券营业带来营业机遇,此举反过来还能带给PE类投资有关机缘。

  现实也如其所言。纳入九鼎旗下后,九州证券2015年上半年就敏捷将承销、资管、保荐、股票质押式回购等资历支出囊中,同年12月,又取得融资融券、代销金融产物、开展两头营业等资历,真正成为一家全派司证券公司。同时。九鼎集团也通过4轮增资增强控股,在2017岁首年月九鼎集团已持有九州证券96.34%的股份。

  然而故事中的配角对此却并不感应震惊。一位靠近九州证券本轮买卖的职员告诉界面旧事记者,融资失败与山东高速入股两次事务接洽慎密,且已谋划多时。

  别的,山东高速集团还成心在后续前提具备并经有关羁系机构核准后,进一步增持九州证券股份并成为九州证券控股股东。

  彼时,九州证券融资前净资产不外32.24亿元,但抛出了上限500亿、下限300亿元的融资额。“九鼎式”、“以小博大”的融资体例在九州证券身上重演。

  而融资失败的同时,羁系层还透显露但愿九州证券能由国有本钱控股的意向。“目前各个金融范畴对民营部门都有分歧水平的压缩,除了九州证券以外,我领会另有4家摆布的民营券商也面对这种环境。”!

  证券经纪营业上,九州证券在2016年4月推出了办事证券经纪人的线上平台“经纪宝”,进军互联网证券范畴。至8个月后,经纪宝2.0公布时,九州证券经纪人规模已跨越2700人进入行业前十,证券营业成交额逆势上涨。

  仅仅一周后,九州证券就再度迎来新买家。上市公司山东高速颁布发表将认购九州证券新增股份7.9亿股,并成心进一步增持直至成为该公司控股股东。

  彼时的九鼎集团正处在巅峰。2014年4月,作为首家登岸新三板的私募机构,九鼎集团凭仗定增刊行5亿股就融得100亿元。与此同时,凭仗九泰基金等子公司的设立,九鼎集团还顺风顺水的扩充着以资管营业为焦点的金控邦畿。

  5.【支出布局单一】对付大大都证券经纪人来说,支出次要仍是来自于股票交易的经纪营业,但理财富物发卖、投顾收费、两融息差及期货IB等支出的通道并没有买通!

  近年来,九州证券虽仍处于券商行业内下流,但分析实力也在逐年攀升。据中国证券业协会发布的数据,截至2016岁暮九州证券净资产31.88亿元,排名第82,2014岁暮该数据仅为2.82亿元,券商中排名115。同时,2016年九州证券停业支出增加率为42.62%,排名第三,净利润方面也从2014年的2573万元激增至2.18亿元。

  4.【定位不清楚】跟着证券营业越来越庞大,提议经纪人进行营业重点细分,若有些经纪人是以经纪营业为主,也有些经纪人能够以代销金融产物为主等。

  北京地域某券商证券阐发师也暗示,作为九鼎系投资链条的下流,得到九州证券,也象征着原先从PE到pre-IPO再到IPO的链条断裂。原先九鼎系的PE营业能够依仗内部的九州证券IPO实现退出,此刻不得不寻找外部券商竞争。

  山东高速恰是国有独资企业,注书籍钱200亿元。截至2017年9月30日,公司资产规模靠近5000亿元。

  另据财新动静,此番山东高速将动用108亿资金,将九州的证券派司支出囊中。比拟3年多前,九鼎控股九州证券的本钱,前后溢价估量将到达100亿。这对付得到九州证券这一资金来历的九鼎集团来说或将是个好动静。

  3.【委托代办署理合同】对付曾经与证券公司竞争N年以上,而且合规的证券经纪人,提议其委托合同的时间能够签长或者签定无固定刻日合同。

  另一方面,近期召开的2018年天下银行业监视办理事情集会称,将清算规范金融控股集团,鞭策加速出台金融控股公司羁系法子。这是继银监会主席郭树清婉言“少数犯警分子通过庞大架构、虚伪出资、轮回注资,违规建立复杂的金融集团,曾经成为深化金融鼎新和维护银行系统平安的严峻妨碍,必需依法予以庄重处置”之后,银监会对付金融控股集团羁系问题的又一次亮相。

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